审核攻坚：HSE全流程审核方法与技巧

讲师：刘艳玲

课程背景

在生产运营中，HSE管理体系是企业安全发展的“生命线”，而HSE审核则是检验体系落地、防范风险的核心手段。但实际审核中，不少从业者面临诸多困境：不懂审核术语与流程，现场取证无从下手；面对“隐瞒误导”“抵触回避”等复杂场景不知如何应对；抽样不科学、提问无技巧，难以挖掘潜在问题；不符合项判定模糊，报告撰写缺乏逻辑。一旦审核流于形式，不仅无法排查安全隐患，还可能导致事故发生（如钢水包脱落等重大安全事故），给企业和员工带来不可挽回的损失。

本课程聚焦HSE审核全流程，从术语定义、审核类型到现场实操、问题判定，结合案例分析与模拟演练，帮助学员掌握科学的审核方法与实用技巧。通过学习，既能理清审核逻辑、规避常见误区，又能提升现场应变、证据收集、沟通访谈等核心能力，有效解决审核流于表面、问题排查不深入、报告不规范等痛点，让审核真正发挥风险防控与持续改进的作用。

课程收益

1. 掌握HSE审核核心术语与类型划分，明确审核员、陪同人员等相关方职责；

2. 熟练运用按部门、按要素、顺向/逆向追踪等多种审核方法，适配不同场景；

3. 学会编制审核计划与检查表，掌握抽样取证、面谈提问、现场观察等实操技巧；

4. 提升复杂场景应对能力，能妥善处理抵触、隐瞒、拖延等典型审核情况；

5. 精准掌握不符合项判定原则与报告撰写要点，规范纠正措施跟踪验证流程；

6. 理解过程方法在审核中的应用，实现从“合规审核”到“增值审核”的升级。

课程对象

企业中高层管理、班组长、HSE内审员、HSE管理者代表
课程时长

课程大纲

课程导入：某钢厂钢水包脱落特别重大亡人事故分析

一、审核概述

第1讲：HSE审核核心术语与定义解析

1. 相关术语和定义：审核、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、可接受风险、持续改进、预防措施、纠正措施、事件的术语与定义

第2讲：HSE审核相关方（审核员/陪同人员/观察员）职责

1. 审核员个人素质要求

2. 陪同人员和职责

3. 观察员职责

第3讲：HSE审核类型与过程方法应用

1. 审核类型： 根据审核员的来源区分、根据审核的目的区分、根据审核的对象区分

2. 运用“过程方法”的审核方式

（1）审核的内容

（2）审核记录的要求

二、流程与步骤

第4讲：HSE审核方案管理与全流程步骤

1. 审核方案与流程

2. 审核的基本流程

（1）审核准备

（2）审核实施

（3）收集审核证据

（4）召开末次会议

（5）跟踪验证

三、审核方式

第5讲：HSE六大核心审核方法

1. 按部门审核

2. 按要素审核

3. 顺向追踪审核

4. 逆向追踪审核

5. 以危害因素为主线审核

6. 以事件为主线审核

v 案例：电梯事故事件——按审核思路分析

第6讲：现场审核常见场景应对与注意事项

v 模拟审核：当现场停工迎审，或者以各种理由回避审核员......

v 模拟审核：领导当场训斥员工......

v 模拟审核：当感觉对方在隐瞒、误导时......

v 模拟审核：以自己的经验，很难判断对错......

1. 现场审核核心要点：证据收集、现场审核控制、灵活性

2. 现场审核注意事项

四、审核计划

第7讲：审核计划与检查表编制要点

1. 审核计划的作用

2. 审核计划内容

3. 审核计划编制时注意事项

4. 审核清单的作用

5. 检查表的四要素

6. 应用检查表应注意的问题

文件控制过程检查表

五、审核技巧

第8讲：HSE审核调查取证与抽样技巧

1. 调查取证八字令

2. 抽样方案及技巧

第9讲：HSE重点模块审核与证据收集

1. 目标审核

2. 法律法规符合性审核

3. 顾客满意审核

4. 持续改进审核

5. 收集证据的方法

举例：生产现场如何收集证据

第10讲：HSE审核面谈礼仪与提问技巧

第11讲：HSE开放式审核营造与聆听技巧

第12讲：HSE审核员心态与分层沟通重点

1. 审核员的心态要求

2. 审核员管理的通用要求

（1）审核员能力要求及个人素质

（2）审核沟通与交流的重点

第13讲：HSE现场审核观察技巧与问题分析

1. 现场审核观察技巧

v 审核时发现问题——按审核思路分析

第14讲：HSE典型审核对象应对与不良习惯规避

1. 10类典型情况下的应对技巧

2. 审核中应克服的不良习惯

3. 审核活动的控制

4. 审核追踪

第15讲：HSE审核问题追溯与沟通礼仪

六、不符合判定

第16讲：HSE不符合项判定与报告撰写

1. 不符合事实描述要点

2. 不符合项确定原则

3. 不符合项的形成原因

4. 不符合性质的判定

5. 不符合条款判定的要点

v 练习：写出不符合项描述

6. 不符合报告编制

第17讲：HSE纠正措施跟踪与审核报告要点

1. 纠正措施的跟踪验证

2. 审核实施要决

3. 审核报告

（1）审核报告内容

（2）审核报告的写作要点

（3）跟踪审核

总结与思考：增值审核方法

讲师简介

刘艳玲
安全管理专家

26+年企业安全管理与培训和咨询实战经验

国家注册安全工程师

安全管理高级工程师

曾任：化工企业（上市公司）丨安全工程师/副部长

曾任：国内某咨询公司丨项目经理/区域经理

曾任：北京力君安文化有限公司丨创始人/总经理

擅长领域：安全目视化管理、安全领导力、化学品安全管理、安全管理工具应用、6S管理、HSE审核等

持多项安全管理资质认证审核员：国家注册安全工程师、安全标准化自评员、职业健康安全管理体系内审员/培训员证、质量管理体系内审员/培训员证、环境管理体系内审员/培训员证、应急心理援助人员证、心理咨询师（中科院专家）、笔迹分析师、家庭教育指导师、催眠疗愈师等

300+场安全管理系列课程授课讲师：中国石油、中国石化、国家电网、国家电投、国网能源、中国黄金、中国外运、国投罗钾、中国烟草、福建省电力协会、吉林电投、内蒙古电投能源、连云港港口控股集团、中交养护、河北建投、鄂尔多斯机场、天坛家具、大连电网、陕西燃气等单位培训

500+个企业QHSE管理项目主导者

*实战经验：

刘老师历经一线员工到管理者到领域专家等岗位，涉足石油、化工、建筑、电力等领域，深谙企业安全管理（安全规划与目标制定→安全培训→安全风险评估→安全检查→应急管理→持续改进）全流程，通过“望”、“闻”、“问”、“切”等手段，为企业诊断把脉、补齐短板、改善安全绩效，有1000+企业安全咨询审核工作经验。

[企业安全管理制度修订]：从安全检查、隐患整改、安全活动、高风险作业管理等板块入手，为北大荒股份浩化分公司修订完善安全管理制度，实现企业0事故的好成绩，促使企业多次荣获浩化先进单位、农垦总局安全先进单位。

[安全生产标准化]：曾为北大荒股份浩化分公司主导“安全生产月”、“安全生产期”、“争当安全卫士”演练等系列活动，整体提升企业的安全管理系数，从而助力企业通过了危险化学品行业安全生产标准化二级达标，并一次通过验收。

[工艺安全管理提升]：曾主导浙江华洲药业【HAZOP和SIL分析项目】的实施，通过开展HAZOP和SIL分析，识别出生产装置设计及操作和维修程序中的潜在危险因素，并提出改进意见和建议，提高装置工艺过程的安全性和可操作性，实现生产过程中0起员工工伤事故。

[企业员工安全管理赋能]：曾为中国石油、中国石化、国家电网、国家电投、国网能源、中国黄金、中国外运、国投罗钾、中国烟草、福建省电力协会、中国移动咪咕、连云港港口、山东港口、迪庆州旅游集团等企业针对性开展习书记安全生产重要讲话、现代安全管理工具方法与应用、安全心理学、安全法律法规、危化品安全管理、班组长培训、零事故安全管理技能提升与训练、新员工培训、消防安全“知-会-防”等课程的系列培训，助力企业降低安全风险，促使员工实现从“要我做”到“我要做”的转变。