步步登高：公司“董监高”合规履职与风险防控

课程背景：

“董监高”是公司治理关键环节，其履职状况直接决定公司治理成效。当前，监管环境日益严苛，新《公司法》实施以及一系列政策出台，对“董监高”的合规履职提出更高要求。

众多案例反映出“董监高”合规履职亟待加强，履职不当不仅给公司带来经济损失、声誉损害，自身也面临刑事、行政和民事等多重法律风险。“董监高”属于高端人才，人才培养实属不易，人才损失会对公司形成致命冲击！

“董监高”作为公司经营管理的核心成员，其依法合规履职是公司持续高质量发展的基石。公司“董监高”与公司核心利益紧密相连，如何更好履行对公司忠实勤勉义务，杜绝关联交易及利益输送，给公司治理带来新课题。完善公司“董监高”方面治理缺陷，对公司可持续发展、人才建设和战略执行意义重大。

对国有公司而言，还面临特殊挑战。比如：“董监高”责任和义务加强，内部决策风险加大。新《公司法》增加“横向法人人格否认制度”，国企集团子公司众多，一旦“董监高”履职出现问题，存在关联公司承担连带责任风险；这些难题或多或少与国有企业管理机制行政化特色相关，新《公司法》要求以“完善现代企业制度”为目标进行合规建设，多数地方国企需要作出很多改变。

在此背景下，本课程将帮助“董监高”明晰职责、防控风险，保障公司稳健运营，助力“董监高”个人健康发展。

课程收益：

● 全面掌握“董监高”的任职、履职等创新制度及要求，确保合规履职

● 学会识别潜在风险，有效防控和化解可能面临的刑事、行政与民事风险

● 提升舆情应对能力，掌握 “董监高” 引发舆情防控方法，维护公司良好形象

● “董监高”掌握具象化义务，杜绝因违规给公司和个人带来责任与损失

● 助力公司建立健全内控管理和风险控制，助力公司和“董监高”健康发展

课程时间：共6讲，2小时11分钟

课程对象：公司“董监高”、中层管理者、高潜质人员

课程方式：深度解析“董监高”职责  聚焦风险及防控  公司场景下经典案例辅助

课程大纲

开场破冰：“董监高”被“一锅端”，600亿港股突然崩盘？

课程导入：“董监高”履职之路，是“步步登高”还是“步步惊心”？！

第一讲：“董监高”价值及变动探析

一、公司“董监高”价值

1. 公司运营稳定“压舱石”

2. 长期战略规划“执牛耳”

3. 市场信心声誉“代言人”

二、“董监高”变动成因

1. 业绩压力

2. 职业发展

3. 风险隔离

4. 内部矛盾

案例：某米高管泄露公司机密离职

三、“董监高”变动影响

1. 短期运营波动

2. 长期战略调整

3. 市场信心声誉

四、“董监高”变动与公司治理

1. 离职折射出公司治理缺陷

2. 公司高管违规决策风险

3. 公司文化与团队稳定性

第二讲：“董监高”资格与规制

直面现实：董事知多少？

一、董监高身份认定

1. “董监高”任职资格

1）无/限制民事行为能力者的限制

2）犯罪记录、破产及债务问题对任职的影响

3）公司内部对“董监高”任职的规制与流程

2. 董事产生

3. 董事风险防控

1）程序：“委派”、“推荐”、“任命”？

2）决策：基于股东身份履职？

案例：独立董事不符合任职条件，提名被取消

二、事实董事规则

三、影子董事规则

案例：影子董事担责任

第三讲：“董监高”忠实义务

超级互动：为什么说新《公司法》是“董监高”的秋天？

一、违反忠实义务具体行为

1. 侵占公司财产、挪用公司资金

案例：某公司高管职务侵占罪

2. 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

3. 利用职权贿赂或者收受其他非法收入

4. 接受他人与公司交易的佣金归为己有

5. 擅自披露公司秘密

案例：技术总监离职泄露公司秘密被判刑

6. 违反对公司忠实义务的其他行为

二、关联交易

中性行为：控股股东与其直接控制的公司无偿的交易安排是否构成关联交易？

1. 董监高关联交易限制

2. 关联交易董事回避规则

3. 关联交易损害公司利益的赔偿责任

案例：非公司高管但实际行使公司高管职权的人是否属于《公司法》所规范的关联交易主体？

三、其他违反忠实义务行为

1. 谋取商业机会

2. 竞业禁止

第四讲：“董监高”勤勉义务

一、维护公司资本充实义务

1. 董事会核查催缴义务

2. 核查内容

3. 催缴对象

4. 关注非货币出资

案例：股东未缴纳出资，全体董事承担赔偿责任？

二、抽逃出资责任

1. 新增监事作为责任主体

2. 赔偿损失：损失=出资责任？补充赔偿责任？

三、违法分配利润责任

1. 公司分配利润的条件和程序

2. 关注公司章程的规定

四、“董监高”违法减资责任

1. 减资的条件和程序

2. 债权人的通知义务

3. 国资监管规定的特别要求

五、违反其他勤勉义务责任

1. 违反清算义务

2. 董事决议违法

3. 违法财务资助

第五讲：董事会会议及决议

一、董事会设立（以有限公司为例）

1. 董事会成员

2. 审计委员会

3. 董事任期

4. 董事辞任

5. 董事解任

二、董事会召集和主持

1. 董事长

2. 副董事长

3. 共同推举的董事

三、董事会议事方式和表决程序

1. 董事出席人数

2. 董事表决人数

3. 董事会决议表决

四、董事会决议

1. 决议有效

2. 决议无效

3. 决议被撤销

4. 决议不成立

第六讲：“董监高”履职风险应对措施

一、“董监高”责任追究之股东代表诉讼

1. 股东提起代表诉讼的条件

2. 双重股东代表诉讼

3. 股东代表诉讼的后果归属

案例：董事长无偿转让公司资产被起诉追偿

二、“董监高”履职风险识别

1. 现场访谈法：挖掘隐性风险

2. 流程穿行测试：标记风险点

3. 大数据监测工具：识别异常履职行为

三、“董监高”履职风险应对策略

1. 风险应对计划制定与执行

1）合规风险

2）法律风险

3）信义风险

4）决策风险

5）应急风险

2. 建立健全风险防控长效机制

1）季度风险复盘

2）风险责任追溯机制

3）风险预警指标监测

4）外部专家咨询机制

5）合规文化培育

3. 完善公司内部治理结构与监督机制

1）明确“董监高”权责边界

2）强化权限监督制约

3）高风险领域专项审计监督

4）建立“董监高”履职档案

5）优化信息披露机制

4. 加强法律法规学习与培训

1）年度法规更新培训

2）行业典型案例剖析

3）场景化模拟培训

4）专项法律手册发放

5）“一对一”法律咨询

作业：梳理自己过往经历，找出三个最需要关注的方面并提出风险防控措施

讲师简介

刘惊涛

企业法律风险防控专家

中国人民大学法律硕士

现任北京市恒都律师事务所律师

曾任北京市京都律师事务所律师

曾任中化道达尔公司法务经理

曾任星美传媒集团法务经理

曾任山东沂南法院法官、政策研究室副主任

刘老师以十年法官生涯&十年律师执业经历&十年公司法务负责人管理经验，多维度领悟企业经营管理之道与风险防范之术，精心打造《十面埋伏-企业法律风险防控》系列课程。

刘老师代理或处理的案件超千起，从一桩桩案件中识别风险之源，精心制作成课。20年来，受邀为企业讲授风险防控课程，有效帮助企业防范和化解各类风险，全方位筑牢企业高质量发展的安全底线，切实维护企业、企业家及员工的财产权益及人身权益。

刘老师倡导各类企业树立底线思维，从企业股东、董监高到每一名员工，牢固树立法治意识，把依法合规、不愈红线作为经营管理的首要前提和基本衡量标准，强化前端风险识别、评估及防范，镶嵌在顶层设计，突出流程的针对性与有效性。

刘老师认为企业企业法律风险防控，是实现战略目标的有效保障，构成了企业打造高效团队、行使在快车道的钢筋铁骨。

刘老师致力于推动企业积极打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的一流企业，推动部分企业率先达到世界一流水平的目标。

实战经验

Ø 某中外合资公司合资合同纠纷案件

该案件双方争议较大，案件标的三千多万元，同时存在仲裁、诉讼与刑事案件。经过多次协商谈判，最终对方撤回在北京二中院的股东代表诉讼，委托方撤回在贸仲的仲裁案件，刑事案件也取得了公安阶段撤销案件的结果。合资公司平稳分立，取得了各方均比较满意的结果。

Ø 大连某公司股权收购与股权转让项目

该项目涉及国有企业与民营企业，各方股东关注度高，股权评估价值达一亿元左右。该项目存续达十年之久，叠加社会发展、市场变化与政策调整，长时间未能正常运营。通过一年多的艰苦卓绝工作，厘清各方法律关系与利益纷争，成功在交易所挂牌转让。

Ø 河北某公司产品质量纠纷案件

该案件引发社会事件，涉及金额近三亿元。通过协调河北省市等政府部门，维护社会稳定。事件及案件处理过程中，达成一系列和解，维护当事人的合法权益，平衡各方权益，取得较好的社会效果与法律效果。

Ø 中国中旅某合同纠纷案件

在一审结果不利的情形下，代理处理二审案件，取得二审胜诉结果。

Ø 星美集团某合作合同纠纷案件

涉及影片《天下第二》合作纠纷，通过两审诉讼，对方当事人赔偿委托方108万元的结果。该案件受到北京电视台关注报道，曾接受电视台采访。

Ø 某房屋买卖合同纠纷案件

委托方一审在北京海淀法院败诉，代理二审过程中，认真收集发现新证据，取得了在北京一中院胜诉结果，房屋归委托人。